量化策略分析流程

统计分析是数据分析的子集，强调的是使用统计分析技术发现问题、寻找根因、针对根因提出解决方案。业界的统计分析是 为优化策略和做出决策服务的。策略和决策之间的关系是紧密且相互依存的。简而言之就是 企业管理者根据策略制定流程，业务执行者在流程中做出决策。

考点

一、根因分析‑业务流程图的作用

1.业务流程图（根因分析初始阶段使用）⭐

作用：展示业务里面各个活动的先后顺序；标出问题发生在哪个流程节点上；帮助理解完整业务过程，为后续开展根原因分析打下基础。

2.❌错误选项辨析：

• 不能用来确定负责人与部门；
• 不用于计算财务损失；
• 流程图不能直接找出唯一的根本原因（流程图只是前期梳理工具，不是直接得出结论）。

📝做题速记：

根因分析初期绘制业务流程图 →梳理业务流程，定位问题所在节点，打下后续分析的基础（不能直接找到根本原因）。

二、SAC 异常事件严重度评估准则

1.SAC 的作用⭐

在问题刚发生的初期阶段充当筛选器（触发器）。评估异常事件的严重程度以及发生频次；从大量事件里面筛选少数关键事件，决定哪些事件值得投入资源开展根因分析，避免人力物力浪费在普通常规问题上。

2.❌错误辨析

• 它不是定位根本原因的分析技术；
• 不是事后评估纠正措施效果；
• 它不负责记录、追踪异常事件信息。

📝做题速记：

关键词记忆：筛选器、触发器；发生初期筛选，决定哪些事件要做根因分析。

三、近因分析 vs 根因分析

1.近因分析⭐

• 侧重点：寻找时间、逻辑上最靠近结果的直接原因
• 分析特点：定性分析为主，定量为辅
• 使用目的与场景：快速定位，优先解决紧急问题，做初步诊断

2.根因分析⭐

• 侧重点：深度挖掘深层次、根本性的原因；
• 使用目的：从根源处置，防止该问题以后再次发生。

3.❌错误辨析

• 近因不是定量为主；
• 近因分析是有实际业务价值的，并不是只看表面毫无意义。

📝做题速记：

近因分析→直接原因、快速处理紧急问题（定性为主）

根因分析→深层根本原因，避免问题复发

四、根因分析常用工具

1.根因分析常用定性分析工具⭐

• 五问法（5Why 分析法）：连续追问为什么，挖掘深层原因
• 鱼骨图（因果图）：从多个维度梳理各类影响因素

2.❌盒须图（箱线图）

不属于根因分析工具；它是统计图表，专门用来分析连续型数值变量的数据分布特征。

3.流程关系：

先做近因分析，拿到结果之后，再开展根因分析；根因分析多使用结构化定性工具逐层深挖根本原因。

📝做题速记：

根因分析工具：5Why 五问法、鱼骨图；箱线图（盒须图）是数据分布统计图，不用于根因分析。

五、量化策略‑优化方案的验证

1.验证方案成效的方式⭐

实际业务当中验证是灵活多样的：

• 可以做A/B 测试（量化对照实验）；
• 也可以观察业务指标变化；
• 还可以采用定性分析，例如问卷调查。

不是必须使用 A/B 测试。

2.❌错误选项辨析

• 不是必须严格做标准 A/B 测试；
• 优化方案制定完成不能直接上线，需要验证成效；
• 定量（A/B 测试）比定性（问卷）更加可靠，定性并不是更可靠。

📝做题速记：

优化方案后一定要验证；验证方式灵活（A/B 测试、看业务指标、问卷定性均可）；定量可靠性＞定性。

六、数字化决策模式下量化策略分析流程

1.流程要点⭐

数字化决策模式：根因分析之后，下一步是做出预测。

依据根因分析的结果开展预测：

①预测未来业务指标的走势，合理规划资源投入；

②预测业务对象的倾向性（客户购买倾向、员工绩效倾向等），让后续策略制定更加精准，提升落地效果。

2.区分两种决策模式

• 经验 / 半数字化决策：做完根因分析之后，可以直接制定业务方案；
• 数字化决策：根因分析→先做预测→之后再制定方案。

3.❌错误选项

• 不需要回头重做近因分析；
• 不能跳过预测直接制定方案；
• 不回退到发现问题阶段。

📝做题速记：

数字化决策流程：根因分析之后先做出预测，再制定方案；经验模式可直接出方案。

考点补充：根因分析工具与头脑风暴

一、根因分析工具：定性 vs 定量

（一）定性数据分析工具

工具	说明
亲和图（KJ图）	把大量定性的文字、想法、意见、事实进行归纳整理，把相近的问题归类分组；用于对非量化（定性）资料梳理、头脑风暴之后梳理问题、分析根本原因
鱼骨图（因果图）	根因分析常用定性工具，配合头脑风暴使用

（二）定量数据分析工具

工具	说明
散点图	分析两组连续数值变量之间的相关性
帕累托图	柱状+折线，统计各类缺陷发生频次，找出占比最高的少数主要问题（80-20原则），需要统计数量
柱状图	对比不同类别指标的数值大小
散布图	定量类根因分析工具
直方图	定量类根因分析工具

一句话记忆口诀：亲和图处理文字想法（定性）；散点、帕累托、柱状图处理计数/测量数值（定量）

（三）易错点

• 帕累托图需要统计事件发生的次数，必须要有量化的数据，所以属于定量工具，不是定性工具。
• 亲和图才是处理定性数据的工具。

二、头脑风暴法

（一）结构化头脑风暴（轮次发言）

项目	内容
规则	参与者轮流依次发表想法
优点	保证每个人都有发言机会，防止少数人主导讨论，实现平等参与
缺点	灵活性稍微弱一些

（二）非结构化头脑风暴（自由发言）

项目	内容
规则	大家自由举手、随时即兴发表观点，想到就直接说
缺点	外向、积极的成员会输出更多想法，内向的人容易没有发言机会

（三）记忆总结

✅ 轮流发言 = 结构化头脑风暴 ✅ 自由抢着发言 = 非结构化头脑风暴

（四）注意

• 选项“顺序性的头脑风暴”是干扰名词，教材里没有这个正式术语。
• 头脑风暴经常配合鱼骨图、亲和图一起开展根本原因分析。

简易记忆句：轮流讲，结构化；随便讲，非结构化。

三、记忆口诀汇总

主题	口诀
定性vs定量工具	亲和图处理文字想法（定性）；散点、帕累托、柱状图处理计数/测量数值（定量）
头脑风暴	轮流讲，结构化；随便讲，非结构化